【大河财立方音尘】1月8日，东吴证券公告，收到证监会《行政照管决定书》（〔2025〕1号），因在为国好意思通信、紫鑫药业非公建设行股票保荐业务中未奋勉守法，出具的关连文献存在格外纪录等问题，东吴证券被罚没超1336万元。

公告称，经证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公建设行股票提供保荐（主承销）就业，在执业过程中未奋勉守法，出具的《刊行保荐书》《非公建设行股票刊行过程与认购对象合规性的论说》等文献存在格外纪录，包括：未对生意业务内控经过审慎核查、拜谒流于神色。张琦、王新为署名保荐代表东说念主。

对上述违规行动，证监会决定：充公东吴证券保荐业务收入94.33万元，并罚金100万元；充公承销业务违规所得471.69万元，并罚金50万元。行为径直认的确愚弄东说念主员张琦、王新均被告诫、罚金70万元。

同期，东吴证券为紫鑫药业2014年非公建设行股票提供保荐就业，合手续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未奋勉守法，出具的《刊行保荐书》《合手续督导保荐责任总论断评话》等文献存在格外纪录，包括：未对在地林下参紧要采购协议进行审慎核查、未对刊行对象奉行认购义务材干审慎核查、合手续督导时刻未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东说念主（含合手续督导期）。

针对紫鑫药业风景，证监会决定：充公东吴证券保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金。径直包袱东说念主蒋序全被告诫，并罚金20万元；径直包袱东说念主李佳佳被告诫，并被罚金10万元。

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